سيدفع مورجان ستانلي سميث بارني غرامة قدرها 15 مليون دولار كجزء من تسوية مع هيئة الأوراق المالية والبورصة تتعلق بأربعة مستشارين ماليين سرقوا ملايين الدولارات من أموال العملاء الاستشاريين وعملاء الوساطة.
وترتبط التسوية التي تم الإعلان عنها في وقت متأخر من يوم الاثنين أيضًا بفشل الشركة في تبني سياسات وإجراءات مصممة لمنع واكتشاف مثل هذه السرقة.
جاء في أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات أن MSSB فشل في اعتماد وتنفيذ سياسات وإجراءات مصممة بشكل معقول لمنع مستشاريه الماليين من استخدام شكلين من أشكال المدفوعات غير المصرح بها من طرف ثالث، مدفوعات غرفة المقاصة الآلية وأنماط معينة من التحويلات المصرفية النقدية، لاختلاس الأموال من حسابات العملاء . وجاء في الأمر أن المستشارين الماليين، الموجودين في تكساس وكاليفورنيا، أجروا مئات من التحويلات غير المصرح بها من حسابات العملاء أو العملاء لأنفسهم أو لمصلحتهم الخاصة.
أسس مورجان ستانلي مشروعًا مع سميث بارني من سيتي جروب في عام 2009 واشترى الشركة بالكامل في عام 2013.
قالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إنه حتى ديسمبر 2022 على الأقل، لم يكن لدى MSSB سياسة أو إجراء لفحص تعليمات الدفع الصادرة خارجيًا عن طريق ACH للكشف عن الحالات التي يحمل فيها أحد مستشاريها الماليين المعينين للحساب نفس اسم المستفيد المدرج في ACH تعليمات الدفع. ونتيجة لذلك، لم تكتشف الشركة المئات من عمليات تحويل ACH غير المصرح بها بين مايو 2015 ويوليو 2022 من حسابات عملائها أو عملائها.
وقال سانجاي وادوا، القائم بأعمال مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة، في بيان: “إن حماية أصول المستثمرين هو واجب أساسي لكل شركة خدمات مالية”. “يأخذ قرار اليوم أيضًا في الاعتبار التقارير الذاتية العديدة التي قدمتها الشركة إلى موظفي اللجنة والتعاون الكبير معهم وجهودها العلاجية، بما في ذلك تعويض ضحايا المستشارين الماليين والتعاقد مع مستشار امتثال لإجراء مراجعة شاملة للسياسات والسياسات ذات الصلة. إجراءات.”
بصرف النظر عن الغرامة البالغة 15 مليون دولار، وافقت MSSB، التي لم تعترف أو تنكر النتائج التي توصلت إليها لجنة الأوراق المالية والبورصة، على أمر الإيقاف والكف، واللوم وبعض التعهدات التي تشمل قيام مستشار امتثال بمراجعة جميع أشكال المدفوعات النقدية لطرف ثالث من حسابات العملاء والعملاء.
“كانت هذه أحداثا معزولة، كل منها وقع قبل عدة سنوات. وقال متحدث باسم مورجان ستانلي في بيان أرسل عبر البريد الإلكتروني: “نحن نأخذ هذه الحوادث على محمل الجد وقمنا منذ ذلك الحين بتعزيز إطار المراقبة لدينا، والعمل جنبًا إلى جنب مع خبير خارجي”. “نحن نفخر بوضع العملاء في المقام الأول، وفي كل حالة، عندما علمنا بالمخالفات، أجرينا تحقيقًا داخليًا، وأنهينا مرتكبي المخالفات، وأبلغناهم إلى السلطات المختصة وعملنا مع العملاء المتضررين لتعويضهم عن أي ضرر.”