- يقوم المزيد من المنظمين الفيدراليين بالتحقيق مع مورجان ستانلي لمعرفة كيفية فحص العملاء الأثرياء، وفقًا لصحيفة وول ستريت جورنال.
- أرسلت هيئة الأوراق المالية والبورصات للبنك قائمة بالعملاء الذين لديهم أسئلة حول كيفية فحصهم، وفقًا للتقرير.
- وذكرت الصحيفة أن أحد العملاء يضم مليارديرًا مرتبطًا بروسيا فرضت عليه المملكة المتحدة عقوبات.
أفادت صحيفة وول ستريت جورنال أن المزيد من الهيئات التنظيمية الفيدرالية، بما في ذلك لجنة الأوراق المالية والبورصة، تبحث في كيفية قيام مورجان ستانلي بفحص عملائه الأثرياء ومصادر أموالهم. يوم الخميس.
ووفقا للتقرير، فإن المنظمين مهتمون بشكل خاص بقسم إدارة الثروات في البنك ويقومون بإبلاغ العملاء الحاليين والسابقين الذين “يواجهون خطر” غسيل الأموال. يسأل المنظمون مورجان ستانلي عن كيفية التحقق من هؤلاء العملاء ولماذا تعاملت الشركة مع بعضهم على الرغم من الإشارات الحمراء.
وذكرت الصحيفة أن أحد هؤلاء العملاء يضم مليارديرًا مرتبطًا بروسيا فرضت عليه المملكة المتحدة عقوبات. الآخر هو الفرد الذي يبدو أن لديه أموالًا غير معتادة بالنسبة لشخص يعمل في مهنته المزعومة. وذكرت الصحيفة أن العميلة ادعت أيضًا أنها تقيم في الولايات المتحدة، لكن نشاطها في E-Trade، وهي شركة وساطة اشترتها شركة Morgan Stanley في عام 2020، يشير إلى أنها تقع في مكان ما في منطقة البحر الكاريبي.
ولم يستجب المتحدث باسم مورجان ستانلي على الفور لطلب التعليق.
وقال جيمس جورمان، الرئيس التنفيذي لمورجان ستانلي، للصحيفة في يناير/كانون الثاني، إن الشركة تتعاون مع المنظمين وستستثمر في التكنولوجيا، بما في ذلك الذكاء الاصطناعي، لتحسين مراقبة الأموال التي تأتي إلى أعمالها.
وقالت مصادر مطلعة على التحقيق للصحيفة إن العديد من الوكالات الفيدرالية متورطة. وهي تشمل لجنة الأوراق المالية والبورصات، ومكاتب وزارة الخزانة، والاحتياطي الفيدرالي. وذكرت الصحيفة في نوفمبر أن بنك الاحتياطي الفيدرالي يقوم بالتحقيق في عمليات التدقيق في أعمال إدارة الثروات في مورجان ستانلي.
ذكرت بلومبرج في نوفمبر أن واحدًا على الأقل من المسؤولين التنفيذيين في بنك مورجان ستانلي التقى مع بنك الاحتياطي الفيدرالي العام الماضي بشأن مخاوف الوكالة.
ووفقا للمجلة، أرسلت هيئة الأوراق المالية والبورصة قائمة بالعملاء السابقين والحاليين المهتمين بالبنك العام الماضي. وقد تساءل المنظمون عن سبب تعامل بنك مورجان ستانلي مع بعض هؤلاء العملاء الأثرياء على الرغم من منعه من التجارة الإلكترونية بسبب الأعلام الحمراء، وفقًا للتقرير.
وذكرت الصحيفة أن شبكة مكافحة الجرائم المالية التابعة لوزارة الخزانة (FinCEN) أرسلت أيضًا إلى مورجان ستانلي قائمة بالعملاء، والتي تتداخل بعض الشيء مع قائمة هيئة الأوراق المالية والبورصات.
وينظر مكتب مراقبة الأصول الأجنبية التابع لوزارة الخزانة أيضًا في سياسات مورجان ستانلي بشأن العقوبات، وفقًا لوثيقة حصلت عليها الصحيفة واطلعت عليها.
ولم يستجب المتحدثون باسم لجنة الأوراق المالية والبورصات، ووزارة الخزانة، وFinCEN التابعة للخزانة لطلبات التعليق المرسلة خارج ساعات العمل.
على الرغم من تسريح العمال في الآونة الأخيرة والتراجع في صافي الأصول الجديدة المدارة للشركة، فإن ذراع إدارة الثروات في مورغان ستانلي لا يزال يشكل جزءا هاما من أعمال البنك. وفي العام الماضي، ساهم القسم، الذي يدير حوالي 1.9 تريليون دولار، في تحقيق ما يقرب من نصف إيرادات البنك، وفقًا للتقرير السنوي للبنك.
ويأتي التدقيق عبر الوكالات وسط اهتمام حكومي متزايد بكيفية التحقق من خلفيات الأفراد الأثرياء، خاصة وأن العقوبات الحكومية تقيد من يمكنه القيام بأعمال تجارية في الولايات المتحدة.
وفي العام الماضي، فرض الاحتياطي الفيدرالي غرامة قدرها 186 مليون دولار على دويتشه بنك لفشله في اتخاذ إجراءات صارمة ضد الأموال غير المشروعة التي تتدفق عبر البنك الألماني، حسبما ذكرت رويترز.
