ستدفع شركة FalconX مبلغ 1.8 مليون دولار لتسوية الاتهامات المعلنة حديثًا من لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) بأن شركة تداول العملات المشفرة انتهكت قوانين السلع من خلال عدم التسجيل كتاجر بالعمولة الآجلة (FCM)، وفقًا لإعلان صادر عن الهيئة التنظيمية يوم الاثنين.
من خلال منتج “Edge”، عملت FalconX كوسيط رئيسي للعملات المشفرة، مما يوفر للعملاء المؤسسيين – بما في ذلك بعض المقيمين في الولايات المتحدة – إمكانية الوصول إلى العديد من بورصات العملات المشفرة لتداول المشتقات، بما في ذلك العقود الآجلة والمقايضات، حسبما ذكرت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) في بيان صحفي يوم الاثنين.
على الرغم من أن FalconX تصف نفسها بأنها “أكبر شركة وساطة رئيسية للأصول الرقمية”، إلا أنها لم تكن مسجلة بشكل صحيح لدى هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC). تم تسجيل إحدى شركات محفظة FalconX، FalconX Bravo، لدى CFTC كمتداول مبادلة منذ أغسطس الماضي، وفقًا لاتفاقية التسوية يوم الاثنين.
إن الطريقة التي أجرت بها FalconX أعمالها لصالح عملائها من المؤسسات تعني أن المعلومات الدقيقة المتعلقة بمعرفة عميلك (KYC) لم يتم تقديمها في كثير من الأحيان إلى بورصات العملات المشفرة التي كانت FalconX تتداول معها.
ومع ذلك، بعد أن رفعت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) دعوى قضائية ضد Binance، رئيسها التنفيذي السابق، تشانغبينج “CZ” تشاو، لارتكاب جرائم مماثلة في مارس 2023، قامت FalconX طوعًا “بتغيير وتعزيز نهجها في جمع معلومات تحديد هوية العميل” – بما في ذلك مطالبة العملاء بتحديد موقع المالكون المستفيدون النهائيون للأصول، وموقع المقر الرئيسي لشركتهم، وموقع الموظفين الذين يتحكمون في حساب Edge الخاص بالمستثمر.
بعد وضع متطلبات KYC الجديدة والأكثر صرامة، أخبرت FalconX هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) أن شركة Edge فقدت نصف عملائها.
وفي اتفاقية التسوية الخاصة بها، قالت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إن جهود الإصلاح التي بذلتها شركة FalconX – فضلاً عن “تعاونها الكبير” مع التحقيق – أدت إلى عقوبة أقل مما كان من الممكن فرضه.
يجب على FalconX دفع مبلغ 1,179,008 دولارًا أمريكيًا كغرامة مخالفة وغرامة مدنية بقيمة 589,504 دولارًا أمريكيًا، كما يجب عليها التوقف والامتناع عن العمل كشركة FCM غير مسجلة.
ولم تستجب FalconX لطلب CoinDesk للتعليق حتى وقت النشر.
